原标题:异动直击 | 被限制半年业务,广发证券大跌5%,股价创新低 来源:富途资讯

编辑/富途资讯 Bob

富途资讯8月6日消息,今日广发证券低开后震荡下跌,盘中最大跌幅达5.4%,报7.67港元,创历史新低。截止发稿,现跌5.18%,报7.69港元,成交额2907.54万港元,最新市值586.06亿港元。

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广发证券公告称,因对旗下香港子企业的风险管控缺失、缺乏监督及内部管控不足而收到证监会开出的罚单。广发证券被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。对于此次受罚,广发证券的最新回应是:企业将按照监管要求积极整改。

据悉,广发证券香港子企业因对冲基金「爆雷」在去年给母企业带来了不小的损失。广发证券在不久前证监会官网发布的《2019年证券企业分类结果》中连降两级,从「AA」级滑落到「BBB」。业内人士认为,这与企业对香港子企业风控不力而遭遇扣分有关。

图片来源:企业公告

据广发证券的最新公告,证监会认为企业存在四个问题:一是对广发控股香港(即「香港子企业」)风险管控缺失,包括对其新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子企业风险数据的全覆盖,对其风控要求实行情况的监督检查力度不够等。二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对其合规管理有效性缺乏监督。三是对广发控股香港内部管控不足,包括对财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

针对广发证券此次被限制场外衍生品业务,业内人士认为,很可能与其旗下对冲基金亏损有关。3月27日,广发证券公告称,广发控股香港旗下子企业曾于2016年在开曼注册成立以衍生品对冲策略为主的Pandion基金。该基金在2018年度亏损1.39亿美金,2018年12月31日的净值为-0.44亿美金。

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